按照上級加強(qiáng)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控的精神，化銷華中分公司4月29日印發(fā)了《關(guān)于開展自營貿(mào)易業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》，并編制了《自營貿(mào)易業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)排查任務(wù)清單》，對照職責(zé)分工，明確了相關(guān)部門作為牽頭單位、各產(chǎn)品部參與的排查組，對2019年8月至2020年4月自營業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面排查。

為了保證自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的工作時(shí)效與完成質(zhì)量，各參與單位明確了排查工作分工、設(shè)定了進(jìn)度計(jì)劃、明確了時(shí)間節(jié)點(diǎn)；并分別確定了一名部門領(lǐng)導(dǎo)和聯(lián)絡(luò)員每天跟進(jìn)工作進(jìn)度；各單位參與人員犧牲五一假期，從4月29日至5月6日每天下午16時(shí)30分召開“自營業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)排查碰頭會(huì)”，推進(jìn)協(xié)調(diào)排查工作。

經(jīng)過大家的共同努力，公司共排查了自營銷售訂單5644單，對應(yīng)排查了采購訂單3121單，著重對公司自營業(yè)務(wù)總體情況、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查、自營供應(yīng)商與客戶資質(zhì)、自營購銷訂單批次號、供應(yīng)商與客戶關(guān)聯(lián)性、自營存貨業(yè)務(wù)、貨權(quán)管理規(guī)范性、供應(yīng)商授信資質(zhì)、內(nèi)控制度執(zhí)行8個(gè)方面進(jìn)行自查和抽查。各牽頭單位梳理了此次自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問題和不足，填制了風(fēng)險(xiǎn)排查任務(wù)清單，形成了自營業(yè)務(wù)合規(guī)性整改措施和工作意見。

通過此次自營風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司加強(qiáng)了自營業(yè)務(wù)合規(guī)開展的管控力度，有效促進(jìn)了自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)把控和重點(diǎn)防范的能力。

（楊翊）